资产管理业务流程_资产管理业务流程

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资产管理业务信托投资【大河财立方消息】11月24日，上交所公布的一则纪律处分决定书显示，华宝证券股份有限公司在从事资产证券化发行承销业务过程中未勤勉尽责，未按照相关规定发行资产支持专项计划，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务流程实施有效管控。上述问题违反了相关监管规定及交易所还有呢？

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资产管理业务风险管理理念【大河财立方消息】12月8日消息，浙江证监局发布关于对杭州巨鲸资产管理有限公司、杭州巨鲸财富管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，巨鲸资产在开展私募基金业务中，未对不同的私募基金单独建账。而巨鲸财富涉及八项违规行为：未经特定对象确定程序在微信公众号推介等会说。